1、（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。【单选题】
A.保证金制度
B.限仓制度
C.无负债结算制度
D.大户报告制度
正确答案:C
答案解析:选项C正确：无负债结算制度是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算；为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，称为保证金制度；持仓限额制度是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量。
2、股票的发行制度包括（）。【多选题】
A.审批制
B.登记制
C.核准制
D.注册制
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（A正确）、核准制（C正确）和注册制（D正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
3、下列不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】
A.基金年度报告
B.基金份额上市交易公告书
C.基金合同
D.基金净值公告
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为“基金定期报告”。
4、衡量公司财务安全性的指标有（）。【多选题】
A.杠杆比率
B.债务担保比率
C.长期债务比率
D.短期财务比率
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：衡量财务安全性的指标有杠杆比率（A正确）、债务担保比率（B正确）、长期债务比率（C正确）、短期财务比率（D正确）等。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。
5、与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。【不定项】
A.A公司直接从资金供给者手里获得资金
B.融资者具有相对较强的自主性
C.融资信誉的差异性相对较小
D.到期必须归还并支付利息
正确答案:C、D
答案解析:A公司通过银行“开发贷”获得资金属于间接融资。间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中，A公司并不与资金供给者形成直接的债权债务关系，因此AB说法错误。
6、证券市场融资是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券市场融资活动，是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
7、地方政府专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:地方政府专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。
8、最基础的金融衍生产品是指（）。【单选题】
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融互换
D.资产证券化
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
9、（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。【单选题】
A.存券银行
B.外汇交易所
C.中央存托公司
D.托管银行
正确答案:D
答案解析:选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
10、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（）。【多选题】
A.非参与优先股
B.累积优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为累积优先股（B正确）和非累积优先股（D正确）；依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股票。
