不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点
1、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾3年的，不得担任分支机构负责人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。
2、财务顾问服务对象主要为（）。【多选题】
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业（A正确）、上市公司（D正确）等。
3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.3个工作日内
B.10个工作日内
C.5个工作日内
D.15个工作日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
4、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。【多选题】
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：上市公司及其董事（C正确）、监事、高级管理人员（A正确）、实际控制人（B正确）、控股股东（D正确）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
5、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（A正确）（2）犯罪主观方面是故意；（C正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（D正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
6、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:D
答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。
7、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。【多选题】
A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C.建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（C属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（A属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（B属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（D属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
8、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（）原则。【单选题】
A.诚实信用
B.忠实客户利益
C.守法合规
D.廉洁自律
正确答案:C
答案解析:选项C正确：守法合规要求：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
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