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  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(3)
          1、基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括()等。I 基金管理费II 基金托管费III 基金信息披露费用IV基金交易费用A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是:D,解析基金从设立到终止要......
    2020-06-22 13:09:56
  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(2)
          1、下列关于财务风险的描述中,正确的是( )。I 财务风险处处存在,时时存在II 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险III 财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生IV 风险与收益成正......
    2020-06-22 13:09:16
  • 证券《金融市场基础知识》备考练习(1)
          1、证券的清算和交收统称为()A.证券结算B.证券清算C.证券交收D.证券委托正确答案是:A,解析证券的清算和交收统称为证券结算。2、 场内市场在固定场所进行交易活动,一般指的是()A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.......
    2020-06-22 13:08:48
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(3)
          1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数参考答案:B参考解析:中国内地的利率期货种类有国债期货......
    2020-05-19 11:57:12
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(2)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-05-19 11:56:45
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(1)
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-05-19 11:56:18
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(3)
          1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于、()。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案:A解析:直接融资,是指在没有金融中介机构介入的情况下,以股票、债券为主要金融......
    2020-04-10 11:04:50
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(2)
          21.申请在创业板上市的发行人,其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。A.5000B.2000C.1000D.3000答案:D22.2004年5月,经国务院批准,()批复同意,深圳证券交易所在主板市场中小企业板块市场。A.深圳市......
    2020-04-10 11:04:13
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(1)
          1.长期资本流动的主要方式不包括()。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款答案:B解析:长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动,包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款......
    2020-04-10 11:03:40
  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(3)
          1、下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A.①②......
    2020-02-25 15:02:36
  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(2)
          1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持......
    2020-02-25 15:02:08
  • 2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题(1)
          1、以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度参考答案:C参考解析:对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度;二是......
    2020-02-25 15:01:34
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