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  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(3)
          考点:其他业务1.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列数字条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标......
    2020-06-18 11:23:24
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(2)
          考点:国监机构限期内做出审批1.国监机构应对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或不批准书面绝定:(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月。(2)对变更......
    2020-06-18 11:22:57
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(1)
          考点:设立公司条件1.设立基金管理公司的数字条件:(1)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录,注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条......
    2020-06-18 11:22:32
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:股票交易程序
          考点34:股票交易程序(一)开户开户包括开立证券账户和开立资金账户。1.证券账户的种类证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。子账户包括人民币普通股票账户、人民币......
    2020-05-15 11:44:32
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:证券交易概述
          考点33:证券交易概述(一)证券交易原则1.公开原则充分、真实、准确、完整。2.公平原则3.公正原则(二)证券交易机制集合竞价和连续竞价,报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分,有定期交易和连续交易。(1)定期交易......
    2020-05-15 11:44:07
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:股票退市制度
          考点32:股票退市制度(一)股票退市股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度有利于健全资本市场功能,降低经营成本,增强市场活力,提高市场竞争力;有利于实现优......
    2020-05-15 11:43:43
  • 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点(3)
          有限责任公司的设立1.公司的设立设立有限责任公司,应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名......
    2020-04-08 11:48:38
  • 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点(2)
          有限责任公司注册制度1.认缴而非实缴有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。2.股东......
    2020-04-08 11:48:12
  • 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点(1)
          有限责任公司股东会1.股东会有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构,依法行使职权。股东会行使下列法定职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定......
    2020-04-08 11:47:48
  • 证券从业《法律法规》考试要点(3)
          证券市场法律法规体系的主要层级第1层级:全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第2层级:国务院制定并颁布的行政法规;第3层级:由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督......
    2020-02-21 20:29:04
  • 证券从业《法律法规》考试要点(2)
          法律关系概述(一)概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权力和义务为内容的社会关系。【提示】法律规范是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。(二......
    2020-02-21 20:28:46
  • 证券从业《法律法规》考试要点(1)
          法的概念与特征(一)概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识,以权力和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。......
    2020-02-21 20:28:12
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