乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。【多选题】
A.公募基金
B.私募基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：按基金运作方式的不同，基金可以分为封闭式基金（C正确）和开放式基金（D正确）。封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。
2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。【多选题】
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
3、该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。【不定项】
A.客户保证金水平为6%，期货公司允许张某开仓交易
B.客户保证金水平为6%，期货公司允许张某继续持仓
C.客户保证金水平为4%，期货公司允许张某开仓交易
D.客户保证金水平为4%，期货公司允许张某继续持仓
正确答案:C、D
答案解析:期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此客户的保证金不得低于5%。
4、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【单选题】
A.证券业协会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
5、证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的同级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级【不是同级】响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。
6、根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于3年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。
7、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
8、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【单选题】
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
9、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。【单选题】
A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门
正确答案:A
答案解析:证券公司每一名【员工】对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累增强风险意识；谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
10、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。【多选题】
A.没收违法所得
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款
C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（A正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（C正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（B正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（D正确）。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
