首页 > 证券从业资格考试题 >正文

证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任

日期: 2021-08-26 17:41:58 作者: 王琼

证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任为大家整理好了,快来练习吧,我们应该时刻保持积极乐观的心态,平时打牢基础,考试时正常发挥,祝大家都能顺利通关!

单选题

证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以 ()的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、10万元以上60万元以下

D、30万元以上60万元以下

【答案】A

【解析】

本题考查《证券法》法律责任。证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。参见教材P79。

关于证券从业资格考试复习资料,乐考网小编提示"证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任",更多最新动态还请持续关注乐考网。

复制本文地址:http://www.szlcec.com/iimp/1097.html

免费真题领取
资料真题免费下载